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江蘇神通閥門(mén)股份有限公司 反舞弊管理制度
發(fā)布時(shí)間：
2022-10-26
江蘇神通閥門(mén)股份有限公司
反舞弊管理制度
（經(jīng)第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議制定）
第一章 總則
第一條目的
為了規(guī)范江蘇神通閥門(mén)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）防治舞弊工作的有效開(kāi)展,提高防治舞弊工作的效率,實(shí)現(xiàn)防治舞弊制度化,發(fā)揮防治舞弊工作在加強(qiáng)內(nèi)部控制管理、促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理、提高經(jīng)濟(jì)效益中的作用,根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第17號(hào)—內(nèi)部信息傳遞》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)—主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)中有關(guān)反舞弊的要求,特制訂本制度。
第二條定義
本制度所稱反舞弊對(duì)象,特指公司各部室、全資或控股子公司或其他組織及其直屬分支機(jī)構(gòu)(含控股子公司),上述機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員。
第三條組織體系
公司反舞弊工作組織機(jī)構(gòu)體系包括公司董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、管理層、審計(jì)部和全體員工。各組織機(jī)構(gòu)反舞弊工作職責(zé)：
（一）公司董事會(huì)負(fù)責(zé)督促管理層建立公司范圍內(nèi)的反舞弊文化環(huán)境，建立健全包括預(yù)防舞弊、接受舉報(bào)和調(diào)查處理在內(nèi)的內(nèi)部控制體系。
（二）公司審計(jì)部是公司反舞弊工作的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司及下屬分公司、子公司/其他組織的反舞弊工作的實(shí)施。具體包括：
1.受理、登記相關(guān)舞弊舉報(bào)工作；
2.組織舞弊案件的調(diào)查；
3.對(duì)舞弊案件提出處理意見(jiàn)和責(zé)任追究意見(jiàn)；
4.開(kāi)展反舞弊預(yù)防宣傳活動(dòng)；
5.其他反舞弊相關(guān)工作。
（三）各子公司/其他組織、部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本單位、本部門(mén)舞弊行為的發(fā)生承擔(dān)管理責(zé)任，是本單位、本部門(mén)反舞弊的第一責(zé)任人。
第二章 反舞弊管理
第四條員工道德建設(shè)
公司通過(guò)加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，加強(qiáng)員工職業(yè)道德培訓(xùn)，引導(dǎo)員工樹(shù)立正確的價(jià)值觀和誠(chéng)信正直的職業(yè)道德，營(yíng)造反舞弊的企業(yè)文化環(huán)境。
主要包括（但不限于）以下多種方式：
（一）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)以實(shí)際行動(dòng)帶頭遵守公司各項(xiàng)制度，堅(jiān)持誠(chéng)信、正直的職業(yè)道德操守，以身作則；
（二）將公司的反舞弊制度、程序及相關(guān)措施在公司內(nèi)部以多種形式（通過(guò)規(guī)章制度發(fā)布、宣傳或網(wǎng)絡(luò)等方式）進(jìn)行宣傳，重點(diǎn)宣傳舉報(bào)投訴方式及舉報(bào)保護(hù)措施。
第五條舞弊的定義
本制度所稱舞弊，是指公司內(nèi)、外人員采用欺騙等違法違規(guī)手段，謀取個(gè)人不正當(dāng)利益，損害公司正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益的行為；或謀取不當(dāng)?shù)墓窘?jīng)濟(jì)利益，同時(shí)可能為個(gè)人帶來(lái)不正當(dāng)利益的行為。
主要包括但不限于以下情況：
1.收受賄賂或回扣；
2.將正常情況下可以使組織獲利的交易事項(xiàng)轉(zhuǎn)移給他人；
3.非法使用公司資產(chǎn)，貪污、挪用、盜竊公司資產(chǎn)；
4.使公司為虛假的交易或事項(xiàng)支付款項(xiàng)；
5.故意隱瞞、錯(cuò)報(bào)交易事項(xiàng)；
6.泄露公司的商業(yè)秘密。
第六條反舞弊舉報(bào)渠道
審計(jì)部作為反舞弊工作常設(shè)機(jī)構(gòu)，協(xié)助公司管理層確定反舞弊的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和主要內(nèi)容，并在日常工作過(guò)程中合理關(guān)注和檢查可能存在的舞弊行為，負(fù)責(zé)接收員工或外部第三方相關(guān)人員舉報(bào)、管理舞弊案件的電子郵件等。
公司應(yīng)設(shè)置以下主要舉報(bào)專用渠道：
1.舉報(bào)電話；
2.舉報(bào)電子郵箱；
3.舉報(bào)信件郵寄。
第七條反舞弊調(diào)查及通報(bào)
審計(jì)部接舉報(bào)信息后，應(yīng)開(kāi)展案件內(nèi)部評(píng)估、實(shí)施案件調(diào)查，必要時(shí)可以協(xié)調(diào)人事、總裁辦、工會(huì)等機(jī)構(gòu)，組成聯(lián)合調(diào)查小組，開(kāi)展調(diào)查工作。
反舞弊調(diào)查與審計(jì)結(jié)束后，對(duì)違紀(jì)部門(mén)和人員進(jìn)行批評(píng)教育或給予通報(bào)批評(píng)，并形成書(shū)面記錄將案件調(diào)查結(jié)果及時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告。
涉及違法犯罪的，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)可移送司法機(jī)構(gòu)。
第八條舉報(bào)人保護(hù)
反舞弊工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，勤政廉潔，保守秘密，所辦案件與本人或者其近親屬有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。在受理、調(diào)查舉報(bào)案件時(shí)，反舞弊工作人員應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：
1.嚴(yán)禁泄露舉報(bào)人的姓名、部門(mén)、住址等情況；
2.不得向被調(diào)查部門(mén)或被調(diào)查人出示舉報(bào)信等涉及舉報(bào)人個(gè)人信息的材料；
3.宣傳報(bào)道和酌情獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)有功人員，除征得舉報(bào)人同意外，不得以明示或暗示方式公開(kāi)舉報(bào)人的姓名和部門(mén)等情況。
第三章 附則
第九條本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。
第十條本制度由公司內(nèi)控工作組負(fù)責(zé)制定和解釋。
第十一條本制度自公司董事會(huì)通過(guò)之日正式實(shí)施。
江蘇神通閥門(mén)股份有限公司董事會(huì)
2022年10月26日
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